Izumi Associates 泉アソシエイツ

06-6223-8139 受付時間/9:00~17:00 定休日/土日祝祭日

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Greetings ごあいさつ

代表取締役 髙松綾

お客様の為に、日々質の高いサービスをご提供させて頂きます。

 「貯蓄から投資へ」という国の方針の下、金融商品仲介業という業態が認められるようになり10年が経ちます。その間、我が国においてはデフレ脱却もままならぬまま、リーマンショックを経て、日銀による異次元の金融緩和という新たな局面を迎えました。
経済と政治が密接なかかわりを持ち、世界が繋がり、金融市場も複雑になるばかりです。また、国内人口動態の変化は、国の財政、ひいては社会福祉制度の信頼性に疑問符を投げかけ、その他地政学的リスクや環境問題等、心配事を上げればキリがありません。
しかし、この時代、我が国だけが、このような困難な状態にあるのではなく、どの時代にも何らかの困難が存在していたはずです。そこで必要となるのは、その場しのぎではなく、現状を的確に把握することと、ある程度長期の視点で先を見通した上で状況に対応するための情報と知恵であると考えております。

少なくとも日本では、居住地、仕事、教育、資産の運用先等、自己責任において自由に選択することができます。国民一人一人が金融リテラシーを高め、将来起こりうる様々な事態にも備えながら、より豊かに暮らせるように、
ひとつひとつ意思決定を積み重ねてゆく結果、1500兆円と言われる個人の金融資産が、これからどのように流れてゆくのか。一人一人がリスクをコントロールしながら、それぞれの金融資産を生かし、より良い社会の構築に貢献することも可能ではないでしょうか。当社では、末永くお客様の富と知識の源泉であることを目標とし、お客様それぞれのニーズ、課題と真摯に向き合い、お客様と共に解決策を見出すことに力を注いでゆく所存です。 2013年4月18日

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Services 事業内容

金融商品仲介業務

金融商品仲介業とは、金融商品取引業者(証券会社)の委託を受けて、お客様と金融商品取引業者の間に立ち、金融商品取引の勧誘や仲介を行い、金融商品取引を成立させる業務です。 幅広い投資家に証券市場への参加を促すことを目的とし、2003年の証券取引法改正により、金融商品取引業者以外でも内閣総理大臣の登録を受け、「証券仲介業」を営むことができるようになり、2007年9月には金融商品取引法の施行に伴い、「証券仲介業」は「金融商品仲介業」に名称が変更されました。

当社は、お客さまと委託金融商品取引業者である楽天証券との間に立ち、楽天証券の「総合証券取引口座開設のお申込手続きの受付」や楽天証券から委託を受けた「有価証券のご案内」をいたします。お取引や、それに伴う金銭や有価証券の受け渡しなどは、お客さまと楽天証券との間で直接行われ、お客様の口座は楽天証券が管理します。

当社では、独立・中立的な立場から資産運用のアドバイスをさせていただきます。そのアドバイザーはFP(ファイナンシャルプランニング)等の資格保持者です。
また、常に金融リテラシーの向上に取り組み、信頼できる顧問税理士等の協力も得て、お客様の資産運用・保全において末永くお役に立てるよう努めて参ります。

※楽天証券IFAサービスをお受けになるためには専用の口座開設が必要です。同口座はインターネット取引用の一般口座に比べ手数料等のお取引条件が異なります。お取引の際には、金融商品仲介業に関する明示事項及び契約締結前交付書面等をよくお読みになり、内容について十分にご理解下さるよう、お願い申し上げます。

所属金融商品取引業者
  • 楽天証券株式会社
  • 金融商品取引業者 関東財務局(金商)第195号
    加入する協会 日本証券業協会
    一般社団法人金融先物取引業協会
    日本商品先物取引協会
    一般社団法人第二種金融商品取引業協会
    一般社団法人日本投資顧問業協会
    お客様苦情相談窓口 カスタマーサービス部
    (平日午前8時~午後6時)
    TEL03-6739-3356

Company 会社概要

商号 株式会社泉アソシエイツ
設立 2012年8月
所在地 〒541-0043 大阪市中央区高麗橋1丁目7-7-2510
電話 06-6223-8139(代表)
FAX 06-6210-1978
営業時間 9:00~17:00 (定休日/土日祝祭日)
主要業務 金融商品仲介業
  生命保険の募集に関する業務
登録番号 金融商品仲介業者 近畿財務局長(金仲)第274号
役員 髙松綾  泉裕之利

 弊社は、所属金融商品取引業者等の代理権を有しておりません。また、いかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関してお客様から金銭若しくは有価証券の預託を受けることはありません。
 各取扱商品等に投資いただく際は、所定の手数料や諸経費等をご負担いただく場合があります。また各取扱商品等は、価格の変動等によって損失が生じるおそれがあります。投資にかかる手数料等およびリスクについては契約締結前交付書面、目論見書、お客さま向け資料等をよくお読みになり、内容について十分にご理解ください。

BasicPolicies 基本方針

株式会社泉アソシエイツ(以下「当社」といいます)はIFA(独立系ファイナンシャル・アドバイザー)として、お客様の多様なニーズに応えられる会社であり続けたいと考えています。 近年、個人情報を含めた情報の価値はますます高まっており、当社におきましても、様々なサービスを提供していく上でお客様の個人情報の重要性を認識し、これらの個人情報を適切に取扱い、保護することが社会的責任であると考えており、次のように個人情報保護方針を定めます。

  1. 1.関係法令等の遵守
    当社は「個人情報の保護に関する法律」をはじめ、個人情報保護に関する関係諸法令、国が定める指針、その他の規範を遵守いたします。
  2. 2.個人情報の取扱い
    当社は、個人情報を、適正に取得し、利用目的の達成に必要な範囲内で取扱い、あらかじめご本人の同意を得ずに、第三者への提供や目的外利用を行いません(ただし、ご本人の同意を得た場合および法令等により例外として取扱われる場合は、この限りではありません)。
  3. 3.個人情報の安全管理措置
    当社は、個人情報を正確かつ最新の内容に保持するよう努めます。また、個人情報の漏えい、滅失又はき損等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置ならびに是正及び予防処置をとります。
  4. 4.開示等のご請求等
    当社は、個人情報(開示対象個人情報)に関して、ご本人より、利用目的の通知、開示、訂正等、利用停止等のお申出があった場合、ご本人であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答・処理に努めてまいります。
  5. 5.苦情及び相談等
    当社は、個人情報に関する苦情及び相談に関して、必要な体制を整備し、適切かつ迅速な回答・処理に努めてまいります。
    【個人情報苦情・相談窓口】
    〒541-0043 大阪市中央区高麗橋1丁目7-7-2510
    TEL06-6223-8139(代表)
    (平日午前9時~午後5時) 担当:内部管理責任者 泉
  6. 当社は、所属金融商品取引業者の指導のもと、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の規則・ルール等にもとづき業務を行っております。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
    【苦情・相談窓口】
    日本証券業協会 個人情報相談室
    電話による受付:03-3667-8427
    受付時間 午前9時~午後5時 (但し12月31日~1月3日土日及び祝日を除く)

当社は、関係諸法令・諸規則を遵守し、以下の方針に則って、適正な勧誘を行ってまいります。

  1. 1.勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
    • ・当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、
       投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。
    • ・当社は、お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる商品をお勧めします。
    • ・当社は、商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
  2. 2.勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
    • ・当社は、勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
    • ・当社においては、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めます。
    • ・当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様のご都合に合わせた時間帯に行うよう努めます。勧誘に際しご迷惑な場合は、
       その旨を担当 者までお申し付けください。
  3. 3.その他勧誘の適正の確保に関する事項
    • ・当社の役職員は、お客様の信頼にお応えできるよう、常に知識技能の修得、研さんに努めます。
    • ・当社においては、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
    • ・当社においては、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
    • ・お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、弊社までご連絡ください。

以上

株式会社泉アソシエイツは、暴力、威力と詐欺的手法を駆使して経済的利益を追求する集団又は個人である反社会的勢力による被害を防止するため、次の基本方針を宣言します。

  1. 1.組織としての対応
    国民経済の健全な発展及び投資者の保護に資するため、反社会的勢力の排除に努めるものとします。
  2. 2.取引を含めた一切の関係遮断
    反社会的勢力との取引又は反社会的勢力の疑いのある取引が判明した場合には、直ちに契約等の解消又は契約等の解消に向けた措置を講じ、反社会的勢力の排除、一切の関係遮断に努めるものとします。
  3. 3.有事における民事と刑事の法的対応
    反社会的勢力による不当要求など、有事の際には、必要に応じて民事及び刑事の両面から法的対応を行います。
  4. 4.裏取引や資金提供の禁止
    反社会的勢力との裏取引、資金提供、不適切な取引など、不当な取引は一切行いません。

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